基于过程矩阵的特殊过程内部审核策划

摘  要：通过对航空产品特殊过程特点的梳理、归纳和总结。建立特殊过程矩阵，将特殊过程分成8个主序列和69个子序列。将顾客规范编号、批准时间、批准区域和其他批准限制条件等信息分类纳入矩阵中进行动态管理。基于特殊过程状态矩阵对特殊过程内部审核模式进行策划。从审核前准备、审核检查单优化、审核实施和效果评价等环节详细阐述特殊过程内部审核策划工作。力求对标国内外先进水平，提高特殊过程质量管理专业化程度。

关键词：航空产品、特殊过程、内部审核

中国分类号：                      文件标识码：A

0 引言

如果将推动数控精密加工能力、特殊过程能力和部组件装配能力的提升比作推动航空工业整体制造能力提升的三驾马车。那么，发展特殊过程能力对推动航空制造企业整体制造能力的提升就起到了至关重要的作用。作者通过查询网站公开信息，目前全球具有美国质量评审协会颁发Nadcap特殊过程三方认证证书的航空制造企业共4248家。其中，英国362家、法国243家、德国94家，日本151家、中国217家，而美国以2306家航空特殊过程企业遥遥领先于其他国家。因此，相较于西方国家，我国航空特殊过程产业的发展仍处于起步阶段，未来仍有较大的发展空间。

从特殊过程质量控制来说，由于特殊过程需控制的环节多、涉及面广、操作要求严格、设备稳定性要求高、产品潜伏缺陷不易发现，很容易发生工艺失控或质量逃逸事故。发生质量逃逸事故，企业零件生产进度将受到严重影响，企业声誉也将受到损失。近年来，国内外航空器主制造商对供应商特殊过程的关注度越来越高，适航局在适航条令中也明确要求对特殊过程进行控制，要求申请人在型号合格审定过程中对特殊过程进行有效的控制。因此，航空制造企业均将特殊过程列为质量管理的重点，采取一系列手段来加以控制。其中，质量审核作为一种直观有效的管理手段，起着无可替代的重要作用。美国波音公司、英国空中客车公司和中国商飞公司每年都要对转包其项目的公司按照D1-4426、AP5262和SR0027等文件的要求，对特殊过程供应商进行质量审核。

1 主制造商的特殊过程控制要求

针对特殊过程产品缺陷潜伏不易发现，容易发生质量逃逸的问题。国内外航空器主制造商均十分重视对特殊过程管理，并将特殊过程的管理融入其产品的设计、制造的各个环节中[2]。例如，波音公司在于其供应商签订的转包合同中都会有编号为Q29的合同注释。即要求供应商按照D1-4426《需批准的工艺源》文件要求对特殊过程进行控制。波音公司通过D1-4426网络平台对其产品涉及的特殊过程进行了系统性管理。波音公司确定了书面审核（DA）、指定过程-产品审核（TPPA）、过程-产品审核（PPA）、指定过程审核（TPA）和过程审核（PA），4种审核形式。波音公司还通过特殊过程风险检查结果来确定供应商的风险分值。审核员在完成风险检查单后，根据最终风险分值确定审核形式和内容。

中国商飞也在其供应商通用要求中明确要求，转包产品如果涉及特殊过程，需按照SR0027《工艺源的评审与批准》对特殊过程进行控制。而SR0027的6.15.4节，（a）当供应商在生产/制造过程中所采用的工艺属于SR0027中“特种工艺清单”列出的工艺时，应获得中国商飞批准或通过中国商飞指定或认可的第三方评审后方可用于生产；（b）当次级供应商的特种工艺源在中国商飞批准的工艺源清册之外时，供应商应按质量计划/合同对次级特种工艺源进行评审，并将评审资料提中国商飞进行审核。

2 民用航空产品特殊过程分析及矩阵化状态管理

2.1 民用航空产品特殊过程分析

在开展特殊过程内部审核模式策划工作之前。需要明确将哪些工艺划定为特殊过程。作者结合AS9100质量体系标准中对特殊过程的定义、主制造商在特殊过程管理方面的经验、参考Nadcap特殊过程认证项目划定特殊过程范围，确定本公司的特殊过程范围。

例如，AS9100 8.5.1.2节要求，对于输出不能由后续的监视和测量进行验证的过程，组织应对这些过程建立安排。这些过程可被称为“特殊过程”。波音公司、空中客车公司和商飞公司分别将化学处理、热处理、焊接、无损检测、表面强化和理化测试相关的127项、511项和109项工艺确定为特殊过程。Nadcap特殊过程认证项目涵盖了18个专业105项特殊过程。

2.2 建立公司特殊过程状态矩阵

作者对特殊过程按照过程进行分类，建立特殊过程矩阵，对每个主过程和子过程进行命名并编号。将规范信息、批准时间、批准区域和其他批准限制条件等信息分类纳入矩阵中进行动态管理。对于仍处于报批阶段的新增特殊过程，将使用Microsoft program制作特殊过程报批甘特图与特殊过程矩阵进行关联，实时展示生产线的报批进展。

3 公司特殊过程内部审核模式策划

3.1 内部审核前准备工作

3.1.1 熟悉和内部审核相关的质量体系要求

熟悉公司质量体系程序，严格按照质量体系程序操作，认真履行公司所赋予的审核职责。

3.1.2 熟悉和特殊过程相关的重要技术文件

举例铝合金热处理工艺，涉及的主要技术文件包括：热处理零件图纸和顾客工艺规范、AMS美国宇航标准、ASTM美国材料标准、国家计量检定规程、金属原材料规范、热处理炉操作手册、热处理工艺典型工艺规程、硬度电导率检验规程、室温拉伸-金相检查检测规程、以及特殊过程确认记录等。审核员应根据自身的冶金专业基础知识和审核经验，看懂、吃透上述技术文件。

3.1.3 了解本公司的特殊过程能力，划定审核范围

进行现场审核前，应仔细了解公司目前的能力范围。例如，对于热处理过程需了解的包括但不限于，热处理的材料范围、材料状态的变化、使用的热处理方式、使用的淬火方式。并根据热处理的温度范围，了解使用的工艺传感器和工艺仪表的等级。以及后续的硬度、电导率、拉伸和金相等材料测试技术。

3.2 优化内部审核检查单

作者对特殊过程内部审核检查单体系进行优化，结合特殊过程矩阵中划定的主过程和个子过程，将原有的零散的内部审核检查单进行整合，并建立内部审核检查单目录。对于具体的内部审核检查单，抛开了过去对规范要求逐条核对的旧检查单模式，改为以特殊过程产品实现流程的脉络为基础，综合各项目的顾客要求设置检查单问题，问题的设置围绕（1）客户要求是什么？（2）内部程序和操作规程是否包括了所有客户要求？（3）操作人员是如何操作的？（4）是否有正确的记录文件？

对于不同项目要求不一致的条款，在检查单中进行标识。同时，编制了内部审核检查单指南，指南中对检查单中的问题进行了详细的解释说明，说明了与每个审核问题相对应的顾客规范的具体要求和内审员应看到的客观证据。通过检查单的优化，使检查单内容清晰、重点突出，提高了审核检查单的可操作性。另外也减少了审核时间和人力资源的浪费，内部审核效率和审核问题的发现能力得到显著提高。

3.3 制定内部审核策划方案

通过梳理历年内、外部特殊过程审核过程发现的问题，管理评审结果的输出以及顾客抱怨重点问题的梳理，确定特殊过程审核中需关注的重点过程，将特殊过程审核方案编入《公司年度内部审核策划方案》中。

按照特殊过程矩阵对特殊过程内部审核安排进行策划，审核涵盖公司主要的特殊过程。结合二三方审核的时间安排，确定内部审核的日期。依据审核的工作量与受审核单位明确审核地点和审核的“人/天”。

4 结论

作者对航空产品特殊过程质量审核进行研究。

通过建立特殊过程矩阵，对特殊过程内部审核模式进行策划。从审核前准备、审核检查单优化、审核实施和效果评价等环节详细阐述特殊过程内部审核模式策划工作。作者力求对标国内外先进水平，努力提高特殊过程质量管理专业化程度。

5 参考文献

[1] 陈洁等编著. 民用飞机热表特种工艺技术[M]. 上海：上海交通大学出版社，2016

[2] 樊建勋 李洪烈. 航空产品特种工艺过程的质量控制研究[J]. 科技信息,2009,15(1)：432-455 

作者简介：

崔禹（1988），男，研究生，高级工程师，主要研究方向：质量管理

赵莹（1982），女，本科，高级工程师，主要研究方向：质量管理

薛静（1978），女，本科，高级工程师，主要研究方向：质量策划

张淑敏（1974），女，研究生，高级工程师，主要研究方向：质量控制