国际工程水电项目投标业绩要点解析

摘要：本文分析了国际工程水电项目投标中业绩要求的重要性，指出业绩是衡量承包商实力的关键，并受多边开发银行制裁机制的影响。文章概述了业主对承包商业绩的基本要求，并指出中资承包商在业绩填报中的问题，如数据不完备和支持文件缺失。提出了管理建议，包括及时收集资料、建立动态业绩库和严格审查合规性，以提高中资承包商的国际竞争力。

关键词：国际工程、投标业绩、合规风险、资格审查、业绩管理

2010年，非洲开发银行、亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行、美洲开发银行和世界银行集团签署《共同实施制裁决议的协议》。世界银行在对可疑行为调查期间，可对调查对象采取“临时暂停资格”措施，一旦查实存在“可制裁行为”，则可采取相应制裁措施。由此可见，在国际工程项目，尤其是多边开发银行资金项目的招投标过程中，国外业主更加注重承包商业绩的合规性以及与标书中业绩要求的符合程度。

而中资承包商在国际工程项目投标业绩的选取、填报过程中往往会出现业绩合规问题，影响项目顺利中标，甚至导致国际金融机构的制裁。

本文阐述了承包商在编制投标业绩文件时存在的问题及解决方案，可为承包商顺利投标乃至成功中标提供借鉴。

一、国际工程水电项目投标业绩要求

承包商的类似项目建设能力是业主在项目招标过程中所关心的一个重要方面，业主要求一般为：

一般建筑经验：从X年1月1日开始，至少在过去X年内有作为主承包商、合资公司成员、分包商或管理承包商的建筑合同经验。

特殊经验：从X年1月1日开始至交标截止日之前，有几个作为主承包商、合资公司成员、分包商的类似合同经验，合同要实质完工。

针对上述条款，可以做如下解读：

（一）业主对于项目时效要求的表述通常为“完工日期不得早于x年x月x日”，部分项目也有较为笼统的表述，如“十年以内”。

（二）EPC项目招标往往会要求承包商提供EPC工程项目业绩，D-B项目招标则要求提供D-B或EPC工程项目业绩，施工承包项目对项目承包类型少有要求。

（三）承包商提交的项目在项目合同金额等通用参数满足业主要求，且在投标期间未涉及法律诉讼。

（四）承包商所提交的项目业绩在技术层面需满足投标项目的要求。以水电项目为例，大坝的坝型、坝高、坝顶长度，引水隧洞的衬砌形式、长度、衬砌后内径，装机容量、机组类型、额定水头，竖井的开挖方式、高度、衬砌后内径，厂房的形式、尺寸，项目的混凝土浇筑量、土石方开挖或填筑量、月施工强度等需参数符合数值范围。

（五）符合条件的业绩需提供证明材料，如合同协议书、中标通知书、开工令、完工证明/移交证书等。针对技术要求，可提供简短描述，或证明文件，如业主证明、竣工图纸等。部分业主要求项目金额以最终结算额为准，而非合同额，则需提供项目最终结算单。

（六）业主可能要求提交业绩的业主联系信息以便核实，承包商须确保信息准确无误。

（七）涉及到自然保护区，或所在国为对ESG要求较高的项目，可能要求提供ESG方案。

二、国际工程水电项目投标业绩管理要点解析

国际工程水电项目投标业绩选取可能出现以下难点：

（一）业绩数据统计不完备

由于水电项目的独特性高，业主可能有特殊要求。如：某水电站招标要求业绩项目每月土方开挖量不得少于x m3，而在水电业绩通常只统计总工程量，对月施工量少有记录，只能根据总工程量及工期取平均值。

（二）符合要求的业绩缺乏相关支持文件

国际水电站项目规模庞大、资料庞杂、工期较长，且地处国外，导致资料的收集和留存更为困难。投标时根据经验选取到的项目容易缺乏支持性文件。如项目的月施工量可参考项目的月度账单，但是月度账单可能早已遗失。

（三）业主对投标业绩要求不清晰

部分项目业主专业能力不高，对投标业绩的要求较为模糊，如要求承包商提供“规模及复杂程度类似的水电站业绩”等，需要进一步明确“规模及复杂程度类似”是否指项目的坝型、机组类型相同，坝高、坝顶长度、装机容量等参数与所招标项目相差不超过10%等。可联系业主澄清。

（四）业绩存在合规问题

业绩合规问题主要有如下几种：

1.项目开竣工时间填报与支持材料不符，业绩主体错误，业绩合同金额填报错误，项目工程量填报错误，证明文件错误。

2.将他人工程经验作为自身业绩使用或杜撰业绩，通过虚构业绩信息、伪造业绩证明文件（如业主证明等）以期满足招标要求。

3.不同主体业绩混用。世界银行和亚洲开发银行采购标准文件均规定，投标人母公司、子公司、关联公司和分包商的业绩不被认定为投标人业绩,因此，使用母公司、子公司、关联公司和分包商业绩且未做披露，可能构成不实陈述。

此外，部分国家国情特殊，导致业绩相关支持性文件的格式与其他项目不同。例如：由某国家电力局作为业主的某项目，业主不负责出具项目的移交证书及履约证书，而是由项目业主工程师所在单位出具等。此类情况可能在投标过程中导致业主存在疑问，可能需要避免选取此类业绩、仅在情况相同或类似的国家进行投标时采用该业绩等方式以规避风险。如若由于技术、商务等其他制约因素导致必须要选取该业绩时，可以通过联系业绩项目业主或项目所在国中国使馆出具证明，对支持性文件的真实性及有效性加以佐证。

三、国际工程水电项目投标业绩管理建议

（一）及时收集项目资料

在项目履约过程中，业绩支持部门应当及时收集项目周报等过程性文件;项目移交后，应当及时联系项目部收集竣工资料，如项目的中标通知书、合同协议书及补遗文件、开工令、项目移交证书（完工证明）、项目履约证书（缺陷责任期证书）、获奖文件、竣工图纸、项目总结报告、工程量清单、项目图片、项目发票、项目最终结算文件、招投标文件、可研报告等。对于地处自然保护区等情况特殊的项目，还应收集项目的环境评价报告、环境及社会管理计划等ESG相关文件。资料收集建议以扫描件为主。

（二）详细提取项目数据

在收集到业绩项目履约过程性及文件竣工文件，应及时对项目数据进行提取，如项目的官方名称、所在国（中文及外文）、所在国、项目获取方式、业主信息、项目资金来源、项目运作方式、项目承包类型、项目签约总金额、协议调整总金额（通常应以美元计价，如若涉及到换算应记录汇率）、项目总包单位、项目实施单位、对外签约单位、项目的中标日期、合同签约日期、合同约定开工及完工日期、实际开工及完工日期、质保期结束日期、合同工期及实际工期、是否存在诉讼情况、工程概况及技术指标。可将提取的数据制成表格，及时更新，便于日后查询。

（三）建立动态更新业绩库

对于收集到的资料及提取的数据，可建立资审业绩数据库并及时录入库中，及时更新。对于投标团队选取的业绩，可在技术支持部门安排专人进行留痕审核。

（四）严格审查确保业绩合规

在收集项目竣工资料、提取项目数据以及选取投标业绩时，应格外注重合规问题，确保每个数据均有书面佐证。应特别注意业主是否对业绩的某些数据有特殊要求，如要求对实际工期超过合同约定工期的项目提交书面陈述，解释项目为何超期等。审慎采用涉及到合规、舆论争议的业绩项目。

（五）有策略把握业绩实质性响应

优先考虑投标项目所在国及邻近国家的项目，避免存在冲突国家的项目；应在符合招标文件优先选择完工时间较新、合同金额较大、项目信息较全、获得过国际奖项、在国际上多有报道的优质项目。在缺乏完全响应招标文件要求的项目时，应有策略选择部分响应的项目。

参考文献

1.《国际大型EPC项目投标资格预审要点解析》

2.《国际工程资审文件编写及注意事项》

3.《资格审查之我见》