电力体制改革背景下电力企业合规管理措施研究 

摘要：在法治社会的发展背景下，电力企业也正面临体制改革带来的挑战和影响，对于电力企业来讲，经营管理工作要以改革标准为重点，加强合规管理内容的制定，充分体现企业法治观念，确保电力企业在持续经营发展的过程中，能按照合法合规的要求运行。同时，要在法律合规管理的情况下，对管理机制进行不断的完善和优化，提升相关人员的法律意识和风险意识，体现出合规管理的效能和价值，在企业法律合规管理中对各种问题进行研究，制定有效的管理措施，为电力企业的可持续发展奠定良好基础。

关键词：电力体制改革；电力企业；合规管理；管理措施

在现阶段我国社会发展的背景下，电力企业也将有明显改善，在实际发展期间企业内部经常会存在多种不符合法律规定的问题。以目前电力体制改革的背景下，企业需要从自身实际入手，对法律管理措施进行完善，确保能够满足我国的相关法律条例，依照法治观念制定企业战略发展策略，保障企业法治化与合规化管理效果，为企业发展提供支持，从而实现电力企业健康发展目标。

1、电力体制改革背景下电力企业合规管理发展分析

现阶段，我国多数电力企业开始对国内外先进合规管理情况进行调查研究和实地学习工作，参照国际、国内合规管理体系，对通用经验和创新手段进行深入验证，在结合企业实际发展情况，对合规管理体系进行构建，加强管理方式的创新研究，明确合规管理的基本内涵与实施步骤[1]。简单来讲，合规作为企业以及员工在实际工作中要遵守的基本规范，从合规管理的发展情况来看，已经从原有小合规发展到大合规阶段，将内外进行全面整合，实施内外一体化合规管理措施（如图1）。

图1 电力企业合规管理发展情况示意图

在电力企业合规管理内容制定期间，需要严格参照企业发展战略进行研究，按照两个《指引》要求，建立设计科学、运营有效、系统协调的合规管理体系，逐渐形成外部监管与内部约束的有效结合，保证企业功能完善，经营长效机制的合理使用，为企业的高质量发展奠定良好基础与保障。在合规管理制度建设期间，要秉承全面覆盖、强化责任、协同联动、适用有效、客观独立的基本原则，分为三个阶段对管理组织进行有效实施。

第一阶段中要以总部带头、境外先行为基本，在企业启动合规管理体系建设期间，要保证企业能够起到带头示范作用，将境外业务合规作为管理重点，保证涉外企业合规管理体系的建设，保证合规管理体系的全面建设，落实前期准备工作，为合规管理的落实奠定良好保障。

第二阶段中要保证整合运行效果，完善合规管理体系建设情况，实现电力企业合规管理体系的整合，形成科学设计、运行有效的合规管理体系，保证合规管理的全面覆盖效果。

第三阶段作为巩固提升的重点阶段，在电力企业合规管理全面覆盖的基础上，需要将审查工作贯彻落地，对合规管理流程进行优化，提升企业信息化管理的水平，对合规管理过程进行全面管控，持续提升企业合规管理效果。同时，电力企业还需要对合规管理体系进行有效评价，及时发现并纠正合规管理期间存在的各种问题，完善企业合规管理体系内容，进而提升合规管理的工作质量和工作效率。

2、电力体制改革背景下电力企业合规管理现状分析

近几年来我国电力企业正在积极响应国家对企业改革的号召，持续落实深化改革，加强管理工作的开展，提升企业法治化管理效果，奠定企业持续发展前提的政策。从企业战略发展层面来看，电力企业需要高度重视合规管理的重要性，对企业稳定经营、风险防范的核心要素进行优化，积极开展“合规管理强化年”的专题行动，通过系统化的战略部署和实施，推进企业的全面建设[2]。

经过电力企业持续改进，企业内部已经基本建设较为完善的合规管理体系框架，从合规风险评估和识别、合规决策制定与执行、合规培训与宣传等多个工作环节，以有效防范手段解决企业经营风险问题，确保企业能够按照法律规定运营，推动企业高质量发展。

然而，在肯定企业发展成果的基础上，也应当清楚明确地了解，电力企业在合规管理中存在的缺陷和不足。比如，在企业组织体系方面，尽管企业内部已经基本成立合规管理机构，实际运营中依旧存在执行不顺利等多种情况，主体成员对合规管理的认知不够全面，缺少系统化、专业化的知识储备，导致合规审查、检查以及决策等多种环节，都受到严重影响。

目前作为信息数据时代快速发展的时代，虽然电力企业持续推动信息化、数字化的建设，但是在合规管理信息化建设期间，依旧存在多种不足，信息化、数字化建设工作并未以战略作为驱动，资源整合利用不够充分，技术的应用深度和广度还需要得到进一步扩展，从而采用信息化与数字化手段，提升合规管理的经营准确和发展效率。

3、电力体制改革背景下电力企业合规管理的有效措施

3.1建设合规管理组织体系

从目前电力体制改革的背景来看，为保障企业合规管理工作的有效落实，应当明确界定治理主体在合规管理中的职责，加强对管理人员的专业化培训，提升管理人员的职责能力。在顶层制度设计方面来看，加强合规管理组织保障效果，将合规管理理念充分落实，以合理手段对业务与部门职能进行优化，加强实际操作的效果。同时，企业还需要保证各业务部门、职能部门的主体责任，根据业务特点和工作流程，完善部门业务合规管理制度，对管理流程进行优化，确保每一项业务工作、业务操作都能在合规管理框架之内，以合规管理组织体系推动管理工作的落实，助力电力企业改革背景下的全速发展。

3.2建立与企业相符合的合规管理制度

要想落实企业合规管理效果，应当建立与企业实际情况相互匹配的制度体系，提升合规管理制度建设效果，全面提升制度建设效果，确保分层、分类合规管理制度体系能保障管理效果。在制度体系建设过程中，包括但不限于对总体性的合规管理目标进行制定，明确各机构在合规管理中的职责分工与运行机制，建立完善全面的考核评价体系，严格落实监督问责制度，加强电力企业合规管理的效率。同时，保障合规管理制度的全面性和完整性，从顶层设计入手，对基层执行中的全部环节进行调整。除此之外，制度执行监督期间，要落实定期检查、审计和评估等操作，保障制度执行的力度，避免纸面合规现象的不断产生[3]。

3.3加快合规管理信息化与数字化转型

信息化、数字化时代的发展中，加快合规管理数字化转型已经成为企业发展的主要趋势，应当充分结合信息化技术手段、智能化技术、数字化技术等，确保运营机制的有效落实，将早期预警与风险识别工作进行充分结合，加强风险预警的效果。并且，通过对企业经营过程中的各类数据进行深度挖掘，及时发现并化解潜在风险问题。同时，风险控制作为数字化的关键手段，将审查工作融入企业日常经营管理流程之中，确保每一项工作都能严格控制，打破内部信息孤岛的情况，实现数据共享，提升企业合规管理水平。

结束语：在电力体制改革发展的背景下，要想确保电力企业合规管理效果，应当根据企业自身管理工作中存在的缺陷进行研究，制定合理的管理措施，充分体现企业法治管理观念，以国家法律条例为重点，提升管理人员的法律意识和风险意识，从运营体系的方面不断优化和改善，确保相关人员能具备较强的意识观念和技术手段，明确岗位工作职责和要求，进而从多方面推动行业进步，为电力企业的创新发展提供基础保障。

参考文献：

[1]张华蓥.电力体制改革形势下电力企业预算管理优化措施[J].中文科技期刊数据库（全文版）经济管理,2024(2):0009-0012.

[2]刘成建.新能源电力企业财务管理存在的问题及应对措施[J].大众标准化,2024(7):105-107.

[3]宋晓萱.探究电力企业经营管理中企业财务信息分析[J].首席财务官,2024,20(14):166-168.