建设项目工程索赔风险防控与管理体系构建研究

摘要：工程索赔是建设项目全生命周期内引发成本超支、工期延误及合作纠纷的核心风险，也是项目管理的关键难点。当下国内多数项目的索赔管理有风险识别片面、成因把控不到位、防控措施零散、未进行体系化管控等问题，索赔风险不断出现，直接损害项目效益，本文站在全周期管理的视角上，系统辨别索赔风险，剖析主要成因，搭建涵盖目标原则、核心架构和运行流程的防控管理体系，把分阶段实操细则加以细化，配上四大保障机制，给多方参建主体提供能落地的管控方案，助力降低索赔争议、保障项目有序推进，做到成本、工期与质量同步控制。

关键词：建设项目；工程索赔；风险防控；管理体系

引言：

目前我国建筑行业不断壮大，建设项目规模扩大、复杂程度加大，参与的各方多、工期较长、外部干扰因素繁多，工程索赔事件一年比一年多，索赔是合同主体保障自身权益的合法办法，但无秩序索赔易造成成本超支、工期滞后和合作方面的纠纷，甚至使矛盾进一步激化。目前大多数企业运用事后补救的被动式管理模式，缺失全流程防控的想法，风险管控零碎杂乱，难以契合现代项目管理的相关需求，本文就索赔风险识别、成因探究、体系构建、分阶段防控与保障机制进行研究，搭建全周期管理架构，填补管理空白，给工程实操提供可实施的指引。

一、工程索赔风险识别与成因分析

（一）全周期索赔风险识别

建设项目索赔风险覆盖招投标、合同签订、施工准备、现场实施、竣工结算、质保维修的全过程，要开展覆盖全周期、细致全面的风险识别，防止风险有所遗漏，招投标阶段可能由于文件条款模糊、清单有项目缺失、报价失误等引发价款争议；合同签订阶段鉴于权责不对等、索赔时限和价款调整规则不清晰明确、违约责任不明了，成为索赔纠纷的主要产生源头；施工阶段所面临的风险最多，有设计变更、签证不规范、材料价格上升、工期延误等情况，索赔经常出现，而且金额较大。

（二）索赔风险核心成因剖析

建设项目索赔风险由外部环境、合同管理、现场管控、人员能力等诸多因素一起引发，外部政策法规作出改变、物价出现波动、地质和勘察结果有偏差、恶劣天气等不可控因素，容易直接造成索赔；合同起草不严谨周密、条款意思模糊、风险分担不合理、未明确好索赔流程，是造成索赔纠纷的核心内部原因；现场施工组织无序、签证变更管控失当、资料留存不完整、沟通有问题，会加大索赔出现的几率。

（三）索赔风险评估与等级划分

完成风险的识别以及成因的剖析后，要依据风险发生的概率、影响程度、涉及金额三个指标，对索赔风险开展量化评估，进行等级划分，开展差异化的管控操作，索赔风险划成重大、较大、一般三个等级：重大风险的概率是比较高的，很可能造成项目严重超预算、工期滞后或法律方面的纠纷，诸如重大设计作出变更、合同核心条款造成缺失，列为一级管控方面的重点；较大风险的发生概率是中等的，会致使成本加大、造成局部耽搁，如材料出现涨价、常规的变更事件，开展持续性管控。

二、分阶段索赔风险防控实操细则

（一）招投标与合同签订阶段防控措施

招投标跟合同签订是索赔风险防控的源头，主要是将条款细化、权责明确，招投标阶段要严格审查招标文件，确保清单完整不缺失、表述清晰明了，合理明确报价风险范围；评标时查验报价和方案，预防低价中标后进行恶意的索赔，开展合同签订工作坚持权责对等，把价款调整、变更、工期、索赔时限、违约责任等条款进一步细化，理解流程和标准，签订前组织法务、造价、工程等不同部门开展会审，保证符合规定且无漏洞，并且将合同交底工作做到位，让各方认识达成一致，从根源上降低索赔纠纷。

（二）施工准备与实施阶段防控措施

施工准备与实施期间是索赔风险高发的时候，要加紧过程管控及规范现场事宜，施工准备阶段应复核勘察、图纸及现场条件，把施工组织设计完善好，适宜安排资源，预防工期延误产生的索赔，施工实施阶段切实按图开展施工，规范设计变更以及现场签证工作，达成书面文件、签字认可并马上归档；完好留存各类施工资料，形成证据组合；提升各方交流沟通，马上处理难题，避免矛盾积累起来。

（三）竣工结算与质保阶段防控措施

竣工结算和质保阶段防控的主要内容是完善资料、使结算流程规范、让质保责任清晰，解决项目收尾期的索赔矛盾，竣工之后的结算阶段，尽早把完整的结算资料整理好，有合同、竣工图档、变更签证、验收记录、索赔处理相关文件等，保证资料是真实、完整且合规的；造价人员依照合同所约定的以及现场实际情况核算工程量和价款，核对当中及时进行沟通解决争议，防止结算拖延造成索赔状况；确定质保范围、所对应的期限和维保的责任，施工单位切实履行维保职责，建设单位及时反馈有关质保的问题，双方按规范处理维保有关费用，防止质保责任界定不清楚产生的纠纷。

三、管理体系运行保障与优化机制

（一）组织保障

良好的组织架构是索赔风险防控体系运行的前提，要搞好多方协同管控组织的建立，成立由建设单位来牵头，施工、监理、造价咨询单位都参与的风险管控小组，负责对风险进行监测、处理索赔问题并做好统筹协调，项目设置专职来进行索赔管控的岗位，承担日常的风险排查、资料管理和索赔对接相关工作。

（二）制度保障

完备配套管理方面的制度，给索赔风险防控体系提供制度依托，设计风险识别、签证变更、索赔处理、资料归档、责任考核等专项制度，确定操作标准、时间期限与问责措施，达成按章办事，把管控放进日常考核且和绩效挂钩，加大制度执行强度。

（三）人员能力保障

人员专业能力直接给索赔风险防控效果带来影响，要强化培训来提升能力，按时给工程、造价、法务等人员进行专项培训，内容有索赔防控、合同解读、处理环节、证据留存以及法律条文，增强对于风险的意识和专业本领，激励借鉴行业先进做法，参加交流活动提高实操能力，并且配置工程、造价、法律相关的复合型人才。

（四）动态优化机制

索赔风险防控管理体系不是固定不变的，要创建动态优化机制，符合项目变化和行业进展，每当完成一个项目或每季度开展一回体系运行效果评估，整体审视索赔风险管控情况，梳理存在的漏洞、流程上的不足和执行相关问题；针对复盘所发现的问题，拿出整改措施，抓紧优化体系内容、调整防控方案；同时参考行业新的法规、新型索赔风险案例和项目管理的相关需求，不断使管控流程和细则得以完善，实现体系的动态更新优化。

结束语：

项目管理的核心是工程索赔风险防控，构建全周期、体系化、可落地的防控体系，可实现从被动应对到主动防控，减少纠纷与损失。本文通过风险识别、成因分析、体系构建、实操细则制定及保障机制完善，形成贴合实际的完整方案。后续各参建方应强化风险意识，严格落实体系要求，结合项目实际优化调整，不断提升索赔管理水平。

参考文献：

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